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（一）销售人员是指商业银行面向投资者从事理财产品宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动的人员。（二）销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：1． 勤勉尽职原则。销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。2． 诚实守信原则。销售人员应当忠实于投资者，以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。

B类投资者（合格境外机构投资者资金）的有效申购股数约为620万股，占网下有效申购数量的比例为0.08%，配售数量约为1.3万股，获配数量占网下发行总量的比例为0.05%；C类投资者的有效申购股数约为16.43亿股，占网下有效申购数量的比例为22.28%，配售数量约为185.18万股，获配数量占网下发行总量的比例为6.7%。

东海证券：董事长朱科敏辞职 正处于配合调查阶段东海证券（832970）7月18日晚间公告，董事会7月16日收到董事长朱科敏递交的辞职报告，辞职当日生效。东海证券7月16日晚接到江苏省公安厅电话通知，获告知朱科敏目前处于配合调查阶段，公司将进一步了解情况，如与公司相关将及时公告。

实际上，今年以来，随行付及其分公司多次被罚，且被罚金额都在百万元以上。1月2日，央行重庆营业管理部公布的罚单显示，随行付重庆分公司因违反有关反洗钱规定的行为，被处以罚款170万元，相关责任人员被处以罚款4万元。时隔两个月后，3月6日，随行付因未按规定履行客户身份识别义务被罚。根据央行营业管理部披露的罚单显示，随行付因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等问题被央行营业管理部合计处以590万元罚款，两名相关责任人共被罚款31万元，合计被罚621万元。

除了今年2月4日公布的一系列反垄断审批进展外，收购要约亦已获欧盟的欧洲委员会、澳洲的外国投资审查委员会及土耳其的土耳其竞争委员会正式批准，并正等待墨西哥有关当局的批准。收购要约接受期于芬兰时间去年12月20日开始，原定于东欧时间2019年2月28日届满．收购要约的完成仍须投资者财团在公告要约收购最终结果时或之前，达成或豁免某些其他条件，其中包括投资者财团获得亚玛芬体育超过90%的已发行及发行在外的股份及表决权。

四是去除通道，强化穿透管理。为防止资金空转，延续理财产品不得投资本行或他行发行的理财产品规定；根据“资管新规”，要求理财产品所投资的资管产品不得再“嵌套投资”其他资管产品。五是设定限额，控制集中度风险。对理财产品投资单只证券或公募证券投资基金提出集中度限制。